एनएसई हेरफेर मामला: सीबीआई ने चित्रा रामकृष्ण से जुड़ी संपत्तियों पर छापा मारा

सीबीआई के एक अधिकारी ने कहा, “कुछ स्टॉक ब्रोकरों से जुड़े परिसरों पर तलाशी ली जा रही है, जिन्होंने एनएसई द्वारा अपने अधिकारियों की मिलीभगत से को-लोकेशन सुविधा में हेरफेर किया था।”

एजेंसी ने पिछले महीने नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) की पूर्व सीईओ और एमडी चित्रा रामकृष्ण और एनएसई के पूर्व सीओओ आनंद सुब्रमण्यम के खिलाफ अपने मामले में आरोपपत्र दायर किया था।

सीबीआई ने क्रमश: फरवरी और मार्च में सुब्रमण्यम और रामकृष्ण को गिरफ्तार किया था। एजेंसी ने 2018 में मामला दर्ज किया लेकिन दोनों के खिलाफ कार्रवाई भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) की एक रिपोर्ट के बाद हुई, जिसमें रामकृष्ण को सुब्रमण्यम की अवैध नियुक्ति और कथित तौर पर “हिमालयी योगी” के साथ शेयर से संबंधित गोपनीय जानकारी साझा करने के लिए दोषी ठहराया गया था। ”

11 फरवरी को रामकृष्ण पर सेबी ने सुब्रमण्यम की नियुक्ति में नियमों का उल्लंघन करने के आरोप में 3 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया था। सेबी के अनुसार, सुब्रमण्यम की नियुक्ति सहित 2013 से 2016 तक एनएसई के एमडी और सीईओ के रूप में अपने कार्यकाल के दौरान रामकृष्ण द्वारा लिए गए कई महत्वपूर्ण निर्णय एक अज्ञात योगी द्वारा निर्देशित थे, “जो बड़े पैमाने पर हिमालय पर्वतमाला में निवास कर सकते हैं”।

जांच एजेंसियों ने अभी तक योगी की वास्तविक पहचान स्थापित नहीं की है, हालांकि एक अर्न्स्ट एंड यंग ऑडिट रिपोर्ट ने संकेत दिया है कि वह कथित तौर पर खुद सुब्रमण्यम हो सकता है।

सीबीआई का मामला दलालों के आरोपों से संबंधित है, जिन्हें को-लोकेशन सुविधा के रूप में एनएसई के ट्रेडिंग सिस्टम में तरजीह दी जा रही है, जिसके माध्यम से उन्होंने अपने सर्वर के लिए “रैक स्पेस” खरीदा। एजेंसी के अनुसार, इन व्यापारियों को एनएसई के डेटा फीड तक तेजी से पहुंच प्राप्त हुई।

सीबीआई ने मामले में दिल्ली स्थित ओपीजी सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड के मालिक और प्रमोटर संजय गुप्ता और अन्य के खिलाफ मामला दर्ज किया है।

सीबीआई का मानना ​​है कि 2010 और 2014 के बीच, गुप्ता ने एक्सचेंज के अधिकारियों के साथ आपराधिक साजिश में एनएसई सर्वर आर्किटेक्चर का कथित रूप से “दुरुपयोग” किया। प्राथमिकी में कहा गया है: “… एनएसई के अज्ञात अधिकारियों ने ओपीजी सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड को उन सर्वरों तक पहुंच प्रदान की जो तकनीकी रूप से नवीनतम थे और उस विशेष अवधि में सबसे कम भीड़भाड़ वाले थे। इससे ओपीजी सिक्योरिटीज प्राइवेट लिमिटेड को एनएसई के एक्सचेंज सर्वर पर लॉग इन करने वाला पहला व्यक्ति बनने में मदद मिली।

अनुचित पहुंच का आरोप पहली बार जनवरी 2015 में एक व्हिसलब्लोअर द्वारा लगाया गया था। व्हिसलब्लोअर ने सेबी को लिखा, आरोप लगाया कि कुछ ब्रोकर अपने अनुचित लाभ के लिए एल्गोरिथम ट्रेडिंग में संलग्न होने के दौरान बेहतर हार्डवेयर विनिर्देशों के साथ एनएसई सिस्टम में लॉग इन करने में सक्षम थे।

एल्गोरिथम ट्रेडिंग, या बाजार की भाषा में “एल्गो” उन्नत गणितीय मॉडल के उपयोग से सुपरफास्ट गति से उत्पन्न ऑर्डर को संदर्भित करता है जिसमें व्यापार का स्वचालित निष्पादन शामिल होता है।

सेबी की एक तकनीकी सलाहकार समिति की रिपोर्ट में बाद में पाया गया कि ओपीजी सिक्योरिटीज ने 2010-14 में अधिकांश व्यापारिक दिनों में चयनित टीबीटी (टिक-बाय-टिक) सर्वर पर लगातार लॉग इन किया था, और बेहतर हार्डवेयर वाले सर्वर तक भी पहुंच थी। इस बिंदु पर, गुप्ता पर आरोप है कि उसने अपनी जांच में अनुकूल आदेश के लिए सेबी के अधिकारियों को रिश्वत दी थी।